Paid Advertisement. This content was not created by the Observer and does not imply any endorsement. You should consult with relevant professionals before making a decision relating to the information or products referenced.
Agradecimentos especiais ao advogado de defesa da SEC, dr Nick Oberheiden , por sua ajuda com este artigo.
O litígio de valores mobiliários apresenta riscos substanciais para empresas, firmas e indivíduos acusados de violar a lei federal, os regulamentos da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) ou as regras da Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA). Evitar responsabilidades desnecessárias requer uma defesa estratégica e com visão de futuro, e requer uma avaliação minuciosa não apenas dos riscos envolvidos no litígio em questão, mas também em possíveis ações judiciais e processos de execução relacionados.
Ao enfrentar litígios de valores mobiliários, há dois passos que os réus devem tomar prontamente e erros que os réus devem ter cuidado para evitar. Embora seja possível obter resultados favoráveis mesmo em cenários altamente desfavoráveis, isso requer um compromisso firme com o sucesso e uma abordagem estratégica apoiada pela assessoria e representação de advogados de defesa experientes da SEC.
top over the counter pílulas dietéticas
“Existem várias chaves para ganhar casos de litígios de valores mobiliários, uma das quais é entender que não existe uma abordagem única para todos. Cada caso requer uma estratégia de defesa sob medida, e os réus e seus advogados devem ser capazes de executar uma defesa eficaz à luz dos fatos e alegações específicos em questão.” – Dr. Nick Oberheiden, Advogado Fundador de Defesa da SEC de Oberheiden P.C.
Então, o que as empresas, firmas e indivíduos precisam fazer ao enfrentar litígios de valores mobiliários? O que eles precisam evitar fazendo para garantir que eles preservem suas defesas disponíveis? Aqui estão 10 chaves para ganhar casos de litígios de valores mobiliários:
Chave nº 1: Implementando uma retenção legal em seu caso de fraude de valores mobiliários e commodities
Ao enfrentar litígios de valores mobiliários, um dos primeiros passos a tomar é implementar uma retenção legal. Isso envolve garantir a preservação de todos os arquivos eletrônicos e impressos potencialmente relevantes e atende a dois propósitos distintos, mas igualmente importantes.
Primeiro, a implementação de uma retenção legal garante a conformidade com suas obrigações legais (ou de sua empresa ou firma). Permitir que arquivos relevantes sejam excluídos ou destruídos, mesmo inadvertidamente, pode levar a alegações de espoliação ou impedir a investigação do governo (no caso de um Processo de execução da SEC ).
Em segundo lugar, a implementação de uma retenção legal garante que você (ou sua empresa) terá acesso a todos os arquivos necessários para apresentar uma defesa eficaz. A documentação pode desempenhar um papel central no litígio de valores mobiliários para ambas as partes, e garantir que você tenha a documentação necessária (ao mesmo tempo em que garante que qualquer documentação potencialmente prejudicial permaneça devidamente protegida) pode ser fundamental para o sucesso.
Chave nº 2: Identificando as alegações específicas em questão
Outra chave para se defender com sucesso contra litígios de valores mobiliários é garantir que você identificou com precisão as alegações específicas em questão. Os réus não apenas precisam garantir que estão apresentando todas as defesas necessárias, mas também precisam garantir que não estão desperdiçando tempo e recursos “defendendo” contra alegações que não estão na mesa. Além disso, ao fazer suposições e se defender de alegações que não estão em questão, os réus podem levantar suspeitas que podem levar a reclamações ou acusações adicionais.
Chave nº 3: Montando uma equipe de litígios de valores mobiliários com advogados experientes em defesa contra fraudes da SEC
A defesa bem-sucedida contra alegações de fraude de valores mobiliários ou outras violações da lei de valores mobiliários requer uma equipe de litígios de valores mobiliários experiente e de alto desempenho. Essa equipe deve incluir pessoal interno apropriado, bem como consultores e advogados externos. Os membros da equipe interna devem ser cuidadosamente selecionados não apenas para garantir que tenham conhecimento adequado no assunto, mas também para garantir que não sejam pessoalmente implicados nas alegações em questão (a menos que isso seja simplesmente inevitável).
para onde harry e meghan estão se mudando
Além de ter um advogado de defesa da SEC de alto desempenho, ter uma equipe organizada também é importante. Cada membro da equipe de contencioso de valores mobiliários deve ter responsabilidades e canais de comunicação claramente definidos. Em última análise, todas as informações devem fluir através do advogado, que preparará todas as comunicações e arquivamentos externos por escrito necessários e que se comunicará com a parte contrária em nome do réu.
Chave nº 4: Conduzindo uma Auditoria Interna Abrangente (e Privilegiada)
Com uma retenção legal e uma empresa de litígios da SEC em vigor, o próximo passo é realizar uma auditoria interna abrangente. É imperativo que um advogado externo esteja envolvido nesse processo, pois isso garantirá que quaisquer descobertas e qualquer documentação gerada durante a auditoria sejam protegidas pelo privilégio advogado-cliente. Também aqui, as prioridades de um réu são duas:
- Determinando se as alegações do autor ou da SEC são fundamentadas – O primeiro objetivo ao realizar uma auditoria interna é determinar se as alegações do autor ou da SEC são fundamentadas. Essa determinação informará praticamente todos os aspectos do litígio, desde as táticas de comunicação e descoberta até a ponderação dos benefícios do acordo e a probabilidade de sucesso no julgamento.
- Determinando qual documentação favorável está disponível – Além de determinar se a reclamação do autor ou da SEC tem mérito, a auditoria interna do réu também deve servir para identificar toda a documentação favorável. Em litígios de valores mobiliários, a documentação pode ser favorável em sua face (ou seja, um contrato de cliente assinado que concede autoridade de negociação discricionária) ou favorável implicitamente com base no que representa na ausência de outros registros (ou seja, comunicações internas que carecem de qualquer inferência de uma conspiração para manipular o mercado).
Chave nº 5: Identificando todas as defesas viáveis
Depois de reunir o máximo de informações possível por meio do processo de auditoria interna, os réus que enfrentam litígios de valores mobiliários podem realizar uma avaliação preliminar das defesas disponíveis. A avaliação é preliminar nesta fase porque é possível que evidências adicionais venham à tona na descoberta, por meio do processo investigativo da SEC ou por outros meios. Isso reflete outro aspecto fundamental da defesa bem-sucedida contra litígios de valores mobiliários: embora a preparação completa e a antecipação de possíveis problemas sejam criticamente importantes, os réus (e seu advogado de defesa da SEC) devem estar preparados para se adaptar a circunstâncias imprevistas e estratégias de litígio também.
Chave nº 6: Construindo uma Estratégia de Defesa da SEC abrangente e coesa
Uma vez que o advogado de defesa tenha identificado todas as estratégias de defesa viáveis, a próxima chave para vencer em litígios de valores mobiliários é construir uma estratégia de defesa abrangente e coesa. A estratégia de defesa deve ser abrangente na medida em que aborda todos os elementos de todas as supostas violações estatutárias e regulatórias – não necessariamente em termos de uma abordagem de “pia de cozinha”. Muitas vezes, uma abordagem simplificada será muito mais eficaz.
Ao contar com múltiplas defesas, é fundamental garantir que a estratégia do réu também seja coesa. Todas as defesas implantadas devem trabalhar juntas e devem oferecer um caminho claro para uma resolução favorável. As questões envolvidas em litígios de valores mobiliários podem ser extremamente complexas, e focar em um caminho específico para o sucesso muitas vezes facilitará uma resolução eficiente e favorável.
Chave nº 7: Usando o processo de litígio da SEC a seu favor
Existem várias etapas no processo de litígio de valores mobiliários, e os réus devem estar preparados para aproveitar as oportunidades apresentadas em cada etapa a seu favor. Isso é igualmente verdade quando se depara com alegações de um investidor lesado e quando se depara com SEC ação de execução.
Por exemplo, em litígios civis privados, os réus podem usar a prática de moções de descoberta e pré-julgamento para preparar o terreno para um resultado favorável - seja antes do julgamento ou via veredicto. Nas ações de execução da SEC, os réus podem frequentemente aproveitar as oportunidades durante o processo investigativo da SEC e Procedimentos de Notificação do Poço para alcançar resultados positivos sem a formalização de acusações. Em última análise, com tudo o que pode estar em jogo no litígio de valores mobiliários, as empresas, firmas e indivíduos visados precisam aproveitar todas as oportunidades disponíveis para mudar o peso das evidências e o equilíbrio de poder em sua direção.
lei e ordem svu temporada 17 episódio 12
Chave nº 8: Evitando erros dispendiosos
Como mencionamos na introdução, empresas, firmas e indivíduos visados em litígios de valores mobiliários devem não apenas tomar medidas proativas para se proteger, mas também devem ter cuidado para evitar erros. Ao enfrentar litígios de valores mobiliários, mesmo erros aparentemente menores podem ser incrivelmente caros e podem frustrar estratégias de defesa inteiras em alguns casos.
De que tipo de erros estamos falando? Um erro comum e crítico que os litigantes costumam cometer é divulgar informações demais. Isso pode resultar da falha na triagem adequada de documentos montados para produção; deixar de reivindicar efetivamente o privilégio advogado-cliente; ou, no caso de um processo de execução da SEC, tentar ser excessivamente cooperativo. Ao enfrentar litígios de valores mobiliários, os réus precisam garantir que todas as decisões que tomam sejam adequadamente informadas e precisam poder confiar em seu escritório de advocacia de defesa da SEC para gerenciar o litígio de forma eficaz em seu nome.
Chave nº 9: Avaliação de Riscos de Litígios de Valores Mobiliários Relacionados
Muitas vezes, entidades e indivíduos visados em litígios de valores mobiliários em um fórum também enfrentarão riscos em outros fóruns. Por exemplo, as investigações divulgadas da SEC geralmente desencadeiam uma onda de litígios de investidores prejudicados. Por outro lado, litígios civis privados envolvendo alegações de fraude de valores mobiliários podem levar a processos de execução da SEC – e potencialmente até mesmo uma referência ao Departamento de Justiça dos EUA (DOJ) para processo criminal pelo DOJ Unidade de Integridade do Mercado e Grandes Fraudes (MIMF) .
Os réus que enfrentam litígios de valores mobiliários precisam manter esses riscos em mente e precisam estruturar suas estratégias de defesa de acordo. O que serve como defesa em um fórum não necessariamente servirá como defesa em outro, e a divulgação de informações como parte de uma estratégia de defesa em um processo pode criar exposição em outro.
Chave nº 10: Trabalhando sistematicamente para um resultado favorável
A chave final para vencer casos de litígios de valores mobiliários que abordaremos neste artigo é trabalhar sistematicamente para obter um resultado favorável. Mesmo quando o litígio apresenta riscos imediatos e existenciais, as entidades e indivíduos visados precisam adotar uma abordagem metódica e bem pensada. Apressar-se e tomar decisões desinformadas levará a erros e fracassos, e muitas vezes colocará os réus em perigo desnecessariamente.
Se sua empresa tiver necessidades de defesa da SEC, entre em contato com o advogado de defesa de litígios de valores mobiliários, dr Nick Oberheiden de Oberheiden P.C. hoje para uma consulta gratuita.
melhores produtos para crescimento e espessura do cabelo
