Mais uma vez, o aplicativo de negociação Robinhood encontra-se em apuros com os reguladores.
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Na terça-feira (2 de agosto), o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York anunciou que Robinhood pagará uma multa de US$ 30 milhões pelo fracasso de sua divisão de comércio de criptomoedas em seguir várias regras estaduais sobre lavagem de dinheiro e segurança cibernética.
“À medida que seus negócios cresciam, a Robinhood Crypto deixou de investir os recursos e a atenção adequados para desenvolver e manter uma cultura de conformidade – uma falha que resultou em violações significativas dos regulamentos antilavagem de dinheiro e segurança cibernética do Departamento”, disse a superintendente de serviços financeiros Adrienne A. Harris em uma declaração.
Robinhood Crypto iniciou suas operações em Nova York em maio de 2019. De acordo com o regulador estadual, Robinhood dedicou recursos e sistemas insuficientes para fazer cumprir as regras de combate à lavagem de dinheiro; ao longo de 2019 e 2020, o monitoramento de transações da Robinhood foi feito manualmente, sustenta o estado.
Em uma declaração por e-mail, Robinhood disse ao Observer: “Estamos satisfeitos que o acordo em princípio alcançado no ano passado e divulgado anteriormente em nossos registros públicos agora seja final. Fizemos um progresso significativo na criação de programas jurídicos, de conformidade e segurança cibernética líderes do setor e continuaremos a priorizar esse trabalho para melhor atender nossos clientes.”
A ação regulatória de Nova York é a mais recente de uma série de penalidades impostas contra Robinhood. Em dezembro de 2020, a Securities and Exchange Commission (SEC) multou Robinhood US$ 65 milhões por fazer “declarações falsas e enganosas” sobre seu uso de pagamento para fluxo de pedidos.
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Em junho de 2021, a Autoridade Reguladora do Setor Financeiro multado Robinhood $ 70 milhões , citando vários erros de governança, desde falhas de tecnologia até a falha em relatar reclamações de clientes até permitir que adolescentes negociem opções.
A Robinhood abriu seu capital em julho de 2021 e suas ações perderam cerca de 75% de seu valor desde então. Na tarde de terça-feira, Robinhood anunciado eliminará cerca de 23% de sua força de trabalho.
